培育自主创新能力  增强区域经济发展后劲

——西湖区知识产权（专利）现状与对策 

孔村光 付亚玲（西湖区科技局）

2003年，西湖区范围内共公告（授权）专利1126项，占杭州市区专利申请量的28.6%，其中发明专利578项（公告），占杭州市发明专利申请量的44.8%，实用新型专利375项，占杭州市区此项申请量的22.8%，外观设计专利173项，占杭州市区此项申请量的17.3%。浙江南都电源动力股份有限公司和浙江化工科技有限公司被认定为浙江省专利示范企业。至此，西湖区共有浙江省专利示范企业5家，杭州市专利试点企业6家，在杭州市各城区名列前茅。

为更好了解区域内企业的自主知识产权现状，培育自主创新能力，西湖区科技局进行了一次西湖区高新技术企业和孵化器企业知识产权（专利）的问卷调查。问卷主要分为五个部分：企业情况，对知识产权（专利）工作的认识，企业知识产权（专利）管理现状，企业的技术创新现状、对政府工作的要求和建议。问卷调查向西湖区企业发放问卷49份，其中高新技术企业25份，孵化器内企业24份；收回问卷32份，其中有效问卷28份。

一、西湖区企业自主知识产权（专利）现状

⒈被调查企业的情况简介。在接受问卷调查的高新技术企业中，成立5--10年的企业占61.5%，10年以上的企业占38.5%；企业员工数量在50--100人之间的企业占61.5%，200人以上的占53.8%；企业技术人员数量在30人以下的占38.5%，50--80人的占15.4%，80人以上的占46.2%；76.9%的企业为民营企业，其他为三资企业。而孵化器企业多为成立2年以下的企业，占到总数的75%；93.8%的企业资产总值在200万元以下；87.5%的企业员工数量在20人以下；技术人员数量在10人以下的占被调查企业的81.3%，其中以3--5人比重最大。

⒉对知识产权（专利）工作的认识情况。认为知识产权（专利）对企业来说非常重要的企业占被调查企业的91.7%，认为无所谓的占8.3%；认为申请专利对企业技术秘密保护比较重要和非常重要的企业占91.7%，认为无所谓的占8.3%；但仅有58.3%的企业的科技成果基本上都申请专利，8.3%的企业部分科技成果申请专利，而33.3%的企业并没有为其科技成果申请专利。在孵化器企业中，高达50%的企业没有为其科技成果申请专利。

⒊企业知识产权（专利）管理现状。在接受调查的高新技术企业中，83.3%的企业拥有自主知识产权，其中拥有发明专利的企业占58.3%，拥有5件以上发明专利占其中的85.7%，拥有实用新型专利的占75%，拥有软件著作权的企业占总数的25%；56.3%的孵化器企业拥有自主知识产权；43.8%的企业拥有发明专利，37.5%的企业拥有实用新型专利，43.8%的企业拥有软件著作权；在专利的管理方面，50%的企业有专门的部门负责管理知识产权（专利）工作，83.3%的企业有专人负责这方面的管理工作；50%的企业已经在计划制定与专利相关的战略，25%的企业正在实施专利有关的战略；41.7%的企业认为企业的专利战略重点是专利产业化，33.3%的企业认为重点是专利保护，16.7%的企业认为重点是专利申请和授权。

⒋企业的技术创新现状。在这些企业中，研发人员占员工人数比重在20%以上的企业占被调查企业的49.6%，比重在10%--20%的占14.3%，10%以下的占42.9%；研发经费投入占年销售额的比重在5%以上的企业占被调查企业的52.9%，比重在3%--5%的企业占35.7%，比重在3%以下的占21.4%；每年推出的新产品数量在5件以上的企业占被调查企业的35.7%，1--5件的占64.3%；得到产业化的新产品（专利产品）占全部新产品的比重（即专利产业化率）在50%以上的企业占调查企业总数的35.7%，产业化率为30%--50%占14.3%，10%--30%占28.6%，10%以下的占7.1%；新产品产值占总产值的比重在30%以上的企业占调查企业的57.1%，比重在10%--30%占7.1%，比重为5%--10%占21.4%，5%以下的占14.3%；问及到企业在技术创新中遇到的困难，67.1%的企业认为资金不足，21.4%的企业认为研发人员数量有限，21.4%的企业认为研发人员水平有限，14.3%的企业认为产业成熟、创新空间小是主要困难。62.5%的企业认为，专利得不到转化的原因主要是缺少资金。

⒌调查企业对政府工作的要求和建议。在被调查的企业中，72.3%的企业认为政府应该在资金上加大专利工作的投入，50%的企业认为应在政策上加大投入，21.4%的企业认为应在执法上加大工作投入；在专利工作培训的需求上，64.3%的企业需要或急切需要专利工作培训，35.7%的企业表示暂时不需要专利工作培训。

二、西湖区企业自主知识产权竞争力分析

在充分了解西湖区企业知识产权（专利）工作的情况后，就如何统一思想，加强企业自主创新，提升区域经济发展后劲，对提升西湖区企业自主知识产权竞争力做一个简要SWOT分析。

⒈优势----认识到位，投入力度大，发展后劲足。从调查结果来看，西湖区企业对知识产权（专利）对企业重要性的认识都比较到位，基本上认为自主知识产权在现今竞争激烈的市场上为企业带来的竞争优势是其他资源所无法比拟的。这对企业特别是孵化器企业突破资源瓶颈制约，形成后发优势十分重要。从现状来看，西湖区企业的自主知识产权情况比较好，高新技术企业绝大部分都有自主知识产权，并且大部分拥有发明专利；孵化器企业也大部分拥有自主知识产权，并且大部分是发明专利，这对于该区企业来说是非常有价值的一个矿藏。从管理来看，该区企业比较重视专利的管理工作，绝大多数的高新技术企业和部分孵化器企业都有专人甚至专门的部门负责专利的管理工作，这对于把企业的专利转化为企业的竞争力是非常有利的。

西湖区高新技术企业尤其是孵化器企业在技术创新上具备一定优势。研发人员占员工人数的比重、研发经费占销售额的比重都是比较大的，这将为企业创造持续的竞争优势提供保证。

⒉劣势----缺乏战略思考，转化率不尽人意。尽管西湖区企业在自主知识产权的拥有和管理上具备一定的优势，但企业却普遍没有把自主知识产权当作一项战略来抓，正在实施专利战略的企业寥寥无几并没有为企业的专利制定一个比较长远的实现计划，这就使得西湖区企业在自主知识产权上的优势大打折扣。并且，企业对专利战略的重点也没有清醒的认识，大多还把专利保护作为重点，而专利保护仅仅是专利战略的一个保障性工作，专利产业化才是企业专利战略的重点，使专利为企业创造价值，才能使专利保护具有意义。

同时，该区企业的专利产业化率不尽人意。转化率在50%以上的不到三成，相当一部分企业的专利产业化率还不到一成。相关联的，新产品产值占总产值的比重多在30%以下。在这种状态下，西湖区的企业很难从新产品、新市场上获取高利润和高附加值，并影响企业竞争力的创造和保持。同时，为维持专利投入的人力、物力和财力等各方面资源还在不断的增加。

⒊机会----知识产权已经成为知识经济时代的要素。西湖区企业在自主知识产权工作上良好的发展势头将为企业争取到强大的竞争优势。一方面，从全球发展趋势来看，卖方市场向买方市场的转变使得厂家的生产从注重数量转向注重质量、新颖和别具一格；人们生活消费水平的提高也对企业的产品提出了更高、更严的要求。剧烈的市场竞争给那些因循守旧、不思创新的企业敲响了丧钟，同时也给注重技术创新、强调自主知识产权的企业带来了福音。该区企业从总体上看来是幸运的后者。如果能抓住这个市场趋势，继续在自主知识产权上的努力，则将会赢得大量的市场机会。

另一方面，从国家、省、市的政策导向和WTO的进程来看，各级政府纷纷出台鼓励企业拥有自主知识产权、积极进行技术创新的政策，并在人力、物力、财力等各方面资源上对企业进行了强力扶持。同时，随着WTO的进程发展，对自主知识产权的重视保护和侵权行为的强势打击，也给重视自主知识产权的企业注入了发展的动力。

⒋威胁----技术创新与速度制胜。自主知识产权战略不仅是一项注重科技含量的战略，同时也是一项速度制胜的战略。越来越多的企业开始重视自主知识产权，纷纷将自主知识产权纳入到企业的发展战略之中，不断地在申请专利和获得授权，并层出不穷的向市场推出新产品。市场资源是有限的，要凭创新质量和速度去争取，没有速度的技术创新是无法征服市场的。这是摆在西湖区企业面前的最大威胁。因此，企业不仅要努力创新，还要努力快速创新，才能把握住每一个市场机会。

三、增强西湖区企业自主知识产权竞争力的对策分析

⒈提高企业的知识产权意识，加强自主创新的发展氛围

一是要加强宣传工作，不断为企业的自主知识产权工作提醒。宣传工作是必要的，并且不能只针对企业，而是要向全区的人民群众和企业宣传自主知识产权的重要性，这样才能形成重视知识产权的氛围，使企业不断地加强对知识产权的认识。今年西湖区科技局通过印制知识产权（专利）宣传册向社区、企业发放和在科普宣传周、科技活动周中加以宣传，有效的增加了区内群众和企业的知识产权（专利）知识，加强了知识产权意识。当然，这是不够的，应继续在各种科普活动、科技活动中针对企业的需要加强对知识产权的宣传。

二是要加强培训工作，不断加强对企业科技人员的专利知识灌输。通过培训工作，企业能够更系统地了解知识产权的重要性以及该怎么发展企业的知识产权。问卷调查结果也显示，半数以上的企业对知识产权方面的培训是期待的。西湖区近几年一直很重视知识产权（专利）的培训工作，每年均举行不少于一次、针对乡镇（街道）科技办、企事业单位负责人和专业技术人员的培训，取得了较好的效果。今年已经举办一期培训，对120余名政府管理部门、乡镇（街道）科技办工作人员进行理论性的培训，对企事业单位负责人和专业技术人员进行实务性的培训，

⒉加大各方面资源投入，扶持企业的专利工作

一是要加大资金投入，帮助企业特别是孵化器企业解决资金不足的困难。在此次问卷调查中，企业普遍反映影响他们技术创新和知识产权工作的第一原因是资金不足，孵化器企业更是如此。西湖区企业普遍规模不大，资金不足是普遍存在的问题。如果不是对知识产权有正确深刻地认识，企业根本不会从有限的资金中抽出一部分投入知识产权的获取中。因此，帮助企业解决资金不足的问题能够促进企业的知识产权工作。

西湖区应该加强在科技项目中对企业专利项目的资金支持，并为企业争取市、省和国家对企业专利工作的资助。另外，科技部门应与金融机构，如银行、信用社、投资公司联手，优先给与拥有自主知识产权的企业和企业的自主知识产权项目资金上的支持，如银行贷款和风险投资等。

二是要加大人员投入，为企业提供更周全、更实时的服务。为了更好的服务于企业的知识产权工作，为企业提供咨询和扶助，应加大知识产权人力资源的投入。西湖区现在由设在区科技局的西湖区知识产权管理办公室开展知识产权工作，为企业提供相关的服务。但编制有限，一直没有专职工作人员，在知识产权日趋重要，管理工作日趋繁重的现在，难以确保持续地为企业提供优质的服务。因此，增加专职工作人员已经是迫在眉睫。

三是要加大专利保护的投入，为企业解决知识产权工作的后顾之忧。知识产权价值无穷，自然就引来侵权者的不法行为，这是很多企业遭受过的痛苦，因此一些企业“一朝被蛇咬，十年怕井绳”，在知识产权工作上过于小心翼翼，难以有所作为。应该加大对专利保护的投入，为企业解决知识产权工作的后顾之忧。如在区知识产权管理办公室设立公安联络室，与公安执法部门联合行动，从执法工作推动管理工作，用管理工作支持执法活动。又如加强各商场、各市场、文三路电子信息街的知识产权检查活动，逐步剥夺侵权活动的生存空间。

⒊培育企业的知识产权战略思想，强调用知识创造价值的企业发展观

一是要制定相关政策，引导企业的知识产权战略思想。从调查看，西湖区企业虽然大多数拥有自主知识产权，并有专人或专门的部门管理专利工作，但大多数企业并未实施或计划实施知识产权（专利）战略，这在当前形势下是不够的。企业应该把知识产权（专利）工作当作企业的一项战略来抓，这样才不至于盲目的申请专利，消耗大量资源，却无法得到专利能够带来的价值。因此，西湖区应该制定相关的政策，不仅要强调企业的专利工作和其他知识产权工作，也要引导企业制定适合自己的知识产权（专利）战略，真正使得企业的自主知识产权成为企业的一项战略性资产。

二是要加强政策引导，帮助企业树立科学的发展观。通过调查得知，该区企业对技术创新进行了较大的投入，专利转化率却相对较低，这就使得企业不仅浪费了大量对技术创新投入的资源，而且还无法获得技术创新创造的价值。这无疑是一种巨大的浪费。应该正确引导企业，尽量避免这种浪费。应制定相关政策，在科技工作的资助、奖励中加入对专利转化率的强调，扶助企业加强专利的产业化，鼓励、促进企业最大限度的利用企业拥有的知识产权（专利）；积极为企业牵线搭桥，把企业“闲置”的自主知识产权转让，从而减少知识产权的浪费。■