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杭州产学研合作创新问题与对策 任小平(杭州市经委) 改革开放以来，我市工业经济由于有体制、机制的先发优势，得到了持续、快速的发展。各企业为求自身更好，更快的发展纷纷加大了与高等院校、研究院的合作，积极探索合作的机制与途径。目前我市184家国家、省、市企业技术中心都建立了产学研合作机制，企业的研发能力不断增强，新产品产值率逐年提高。通过产学研合作，有力地推动了我市经济和社会的发展。培育了一大批具有核心竞争力的企业。这批企业成为支撑我市经济和社会发展的中坚力量。如万向集团与国内外十多所大学、科研院所联合进行汽车零部件的研究，2001年产学研联合经费达0.9亿元，占整个集团研发经费（1.75亿元）的1/2强。2001年取得专利65个，2002年上半年已取得专利40个，不仅成为我国民营企业中的佼佼者，也是美国中西部地区发展最快、规模最大的中资企业。再如我市机电行业中的亚太机电、医药化工行业的华东医药等，无不是通过各种途径同行业内主要研究院所或有关大学进行形式多样的联合而发展起来的。这些企业发挥了产学研联合的良好的示范作用，带动了行业内的众多中小企业的发展。近几年来，我市的软件产业，紧紧依托浙江大学、杭州电子工学院、浙江工业大学等高校的科技资源和人才资源，其相互联合为整个软件产业的发展提供了强有力的技术支撑，使杭州的软件产业迅速崛起，成为推动我市高新技术产业发展和经济结构调整的中坚力量。 ⒈走产学研联合道路，已成为我市企业提高技术创新能力的主要途径
⒉企业在产学研联合中主体地位突出 技术创新是涉及企业生存发展的一个根本性问题，为此我市企业都加强了产学研合作的力度。表现为：⑴企业已经成为产学研合作创新的决策与投资主体。企业依据市场需求变化和市场竞争格局，自主选择适合本企业发展的项目进行合作，并进行筹资、投资，承担相应风险。⑵企业已以成为科技成果转化的主体，企业越来越越注重开发具有自主知识产权的科技成果，突出技术要素分配，形成推动企业技术创新和成果转化的动力机制；3）企业已成为合作创新中利益的分配主体和风险承担的主体。2003年度我市45家省级以上企业技术中心产学研合作投入达55632万元。企业已经成为产学研合作创新的决策与投资主体。 企业在产学研合作创新过程中都是以市场为导向，不过份追求技术的先进性，注重各合作主体间的优势互补，注重资源综合利用和合理、有效的配置。 ⒋产学研联合已达到一定的深度，合作过程中十分重视对人才的培养 合作方式由最初的委托开发向共建实体方向转变，并且十分重视对人才的培养，采取委托高校办专门培训班、联合培养研究生、在高校设立奖学金、联合办学等方式培养人才。 ⒌产学研联合中遭遇的风险以市场风险和技术风险为主 产学研联合过程中会遭遇到各种各样的风险，主要以市场风险和技术风险为主。市场是瞬息万变的，就市场风险而言：一方面由于科技人员对市场、企业不是很了解，造成开发成果对市场的适应性不好；另一方面还受开发周期等各种不确定因素的影响，造成较大的市场风险。技术风险刚主要表现为科技成果技术不成熟与科技成果难以商品化。 ⒍产学研联合的利益分配方式以分期支付为主，合作双方各自投入生产要素的多少、经营绩效的大小是影响利益分配的最主要因素 产学研联合利益的分配是最终决定一个合作项目能否顺利开展的重要因素。我市产学研联合的利益分配基本上按照现行通用的利益分配原则即“互惠互利、各得其所”的基本原则，根据合作双方投入的生产要素多少，风险分担比例和努力程度进行综合评价，最终通过协商方式来决定合作的利益分配方式。 二、我市产学研联合中存在的主要问题 ⒈产学研联合中，信息不对称 产学研联合是三类不同的组织不完全信息动态博弈。信息传递和信息交流对产学研联合的成功至关重要。由于技术能力、经营能力的信息分布不对称、信息交流不完全，产学研各方彼此的私有信息无法掌握等原因，都会给双方的理解和沟通带来障碍。 信息不对称问题首先体现在技术价值的评估上。由于技术交易的自身特点，即信息分布的不对称、信息披露的不完全，易造成双方对技术价值看法不一，给联合带来困难 相互了解、相互信任对联合的成功是非常重要的。有许多联合失败，主要信息分布不对称造成的，企业希望政府加强信息共享平台搭建工作，多搞洽谈会等多种形式的牵线搭桥，反映了企业寻找联合伙伴时信息搜寻的不经济。表明产学研联合各主体间信息交流不充分，存在沟通障碍，需要有一定的方式、途径解决。 企业、大学和科研院所属于不同类型的组织，它们在任务和目标上有着本质的差异，主要体现在以下两个方面。一是在项目的选择上，学校的研究人员偏向于有一定学术水平、有利于评奖评职称的“课题”进行“研究”，但企业主要瞄准有市场需求的“项目”进行“开发”。这导致一方面大量的科技成果由于缺乏市场需求难以推广，各种形式的科技成果洽谈会也效果不佳；另一方面，企业的科技需求又难以得到满足。二是在项目完成的标准上，科研机构认为样机做出来就算成功，而企业要求能够大批量生产才算成功（这在委托开发中体现得尤为明显）。研究单位在研制实验室样机时，往往不认真考虑成本和工艺，导致转化为批量生产时仍有相当大的风险。 ⒊产学研联合中，成果转化的“二次创新”不够 在产学研成果转化过程中，除了部分成果因市场外部环境变化，产品缺乏市场，难以转化外，企业的“二次创新”能力不够是一个重要的原因。一些联合开发（委托开发）小试成功的项目，在投入批量生产时失败。人们往往容易把失败的原因归于研发方技术成果的不成熟，而较少关注“二次创新”对企业产学研成果转化的瓶颈问题。 其实，高新技术产业的发展，关键在于企业的“二次创新”，而这种创新在很大程度上和企业在转化过程中各阶段的人才相衔接。高校、研究机构经常出现完成的实验室样机在系统设计上不够完善，缺乏产品观念，不能成为价廉物美的产品，无法被企业界接受。究其原因，其中之一就是技术创新过程缺乏人才衔接。因此，要想实现产学研联合的技术创新过程，单靠大学或研究单位的“交钥匙工程”，几乎是不可能的。 ⒋产学研联合中，利益分配不尽完善 在产学研联合中，经常会碰到企业的积极性很高，研究机构提供的技术也很好，但由于产学研联合中各方对技术价值的看法不同，各方的利益不能得到很好的处理，从而影响了合作的进程，有些甚至因此中止了合作。出现这个问题的根源在于各方对技术价值评价的标准不一样。企业认为高校或研究所对其成果定价偏高，报出的价格有时是企业方预期的几倍甚至几十倍。研究单位则认为企业“太精”，过于斤斤计较，舍不得投入。 在协议签订过程中，根据联合初期各方谈判地位的不同，前期研发投入一般不会太大，各方可能还比较容易达成一致的协议，许多企业因此认为利益分配不是问题。但随着看得见的利益越来越大时，常常会发生协议履行的困难，从而产生利益分配问题，成为产学研联合的又一大障碍。 产学研联合的利益分配问题还存在于产学研联合各方的内部。由于研究方内部利益分配的问题，造成内部人员的流动或研发人员积极性不高，常使研发工作不能按协议完成。 ⒌产学研联合中，各合作主体间欠缺信用 产学研联合是一种互惠互利的市场交易行为，是有风险的探索未知的行为。讲究信用是产学研各方形成良性互动的基础。缺少信用不仅会增加产学研联合中的交易成本，使各方的利益遭受损失，还会使社会总福利减少。 在利益面前，不想共赢而想独赢的心态，是产学研联合过程中信用缺失的常见现象。既有企业过河拆桥，想方设法甩掉对方，或者财务上做手脚，使对方的合理利益不能保证；也有研究机构在研发快要成功，预期利益越来越大时，违背合同规定，不愿让企业派去技术人员共同参与研发，不肯将成果转让给企业，而是自己办个公司单干。信用的欠缺，不易产生联合的信任度。 违背协议，技术多家转让是产学研联合中信用缺失的又一表现形式。许多企业为减小竞争压力，在技术转让时要求对方独家转让，或在联合开发时要求共享技术成果须经双方同意才能转让给第三方，但仍有研究单位多家转让，为企业增加许多竞争对手。技术市场的不规范，使企业参与联合的风险增大。不完善的法律对产学研联合开发合同保护不够，也使得产学研联合中的失信行为增加。 ⒍产学研联合中，融资渠道不畅 融资渠道不畅，资金缺乏，是产学研联合过程中遇到的又一个问题。高校和科研院所的科研资金不足，缺乏中试基地，企业缺乏科技与开发资金，项目资金主要来源于企业自有资金。由于我市还是以中小企业为主，大部分企业自身积累并不富裕，能够用于研究开发的经费很少，用于产学研联合的资金相对来说就更少，与世界上发达国家的企业在研发上的投入相比，则更显得微不足道。拓宽产学研项目的资金来源是我市产学研联合发展过程中一个急待解决的问题。 ⒎产学研合作领导管理体系条块分割 一方面产学研各方都有自己的政府主管部门，政府各个职能部门都希望推进产学研联合，但又都希望保护自己所属基层单位的利益。另一方面经贸系统、科技系统、教育系统各自运行机制不尽相同，政府对产学研合作的机制如管理机构、管理程序、管理制度和政策等都不尽完善。部门之间还没有形成有效的合作形式来共同推进产学研合作的发展。 三、加强我市产学研合作创新的思路对策 ⒈强化官产学研合作创新机制 加强对产学研合作的引导，形成以国内外市场需求为导向，企业为主体，政府、高校和科研机构为纽带的新型合作机制。要充分发挥政府的政策指导作用，发挥企业主力军作用，发挥高校和科研机构的科研先导作用，真正建立起以企业为“龙头”，高校和科研机构为“躯干”，政府为“尾翼”的系统结构，实现“科学技术面向经济建设主战场”的战略转变。政府要在制定合作发展的战略规划、重大政策，协调重大合作项目等方面发挥主导作用，高校和科研机构要着眼高技术的基础研发工作，提供最新的技术和研究成果；企业要着重应用技术的研究开发和工艺创新，并将科技成果商品化。 ⒉加强科技中介服务组织建设 要按照“组织网络化、功能社会化、服务产业化”的原则，加强科技中介服务组织建设，充分发挥和完善技术服务、技术评估、技术经纪及信息咨询等方面职能，有效地促进企业与高等院校、科研机构之间的联合。要发挥信息网络优势，构建面向全社会的产学研联合信息网，定期征集企业技术难题、高校和科研机构的科技成果、人才供求信息，及时做好高等院校、科研机构与企业之间的信息沟通、项目中介、咨询服务等工作。进一步完善科技成果评估功能，加强对科技成果的认定和管理，依照国家规定的评估标准和评估办法对科技成果进行客观、公正、科学的评价，对于技术先进、市场前景广阔、效益好的科技成果要优先促其转化。 要加强各行业协会的功能建设，进一步发挥行业协会掌握企业情况、行业动态、技术发展方向等方面的优势，由行业协会牵头组织专家开展咨询服务活动。依托在杭高等院校和科研机构力量，建立面向行业、为中小企业服务、开放式的产学研联合研究开发中心。促进产学研联合工作的深入开展。 ⒊构建利益与风险共担的产学研合作创新机制 科技成果转化既具有高风险性，又具有高收益性，高风险和高收益同时并存。要建立起产学研合作创新利益与风险共担的责任制度，实现分层次、分阶段分解风险责任，谁投资多谁收益大，谁决策谁负责，谁掌握项目进展的主动权谁负责，谁影响了项目的进展谁负责，谁承担风险大谁收益多。如，大多数企业认为产学研合作创新的市场研究应该以自己为主，那么创新成果的市场适应性风险就应该由企业承担，但企业可以把高校和科研机构向生产领域和市场方向推进，鼓励他们与己长期合作，在分配中减少先期技术转让费预付的金额，采取提成、技术入股、技术持股的分配办法，将高校和科研机构应得的报酬与企业的经济效益挂钩，减少企业的风险压力。又如，技术创新项目的技术可实现性的判断及实现的过程掌握在高校和科研机构的手中，就应由高校、科研机构承担这一部分风险，但高校和科研机构也可以把企业向研究开发的源头方向推进，让企业尽早参与研究开发，分配研究开发费用和风险。因此，企业、高校和科研机构在产学研合作创新中不仅要有获取利益的意识，同时也要有风险责任分担的意识。 ⒋建立和完善产学研合作创新的风险投资机制 我国产学研合作创新困难和科技成果转化率低的一个重要原因是资金缺口大，我市的情况也不例外。发达国家发展经验表明：只有加决发展风险投资体系，才能弥补科技成果转化阶段企业、高校和科研机构筹资能力、国家财政支持、私人资金投入和银行贷款之间不足。因此，需要建立一套完整健全的投资机制来保证风险投资资金充足。1)寻求多元化的投资主体，拓宽资金来源渠道。在多元化的投资主体中，逐步形成以政府投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充的多元参与的投资体系。2)风险投资要有完善的政策支持。政府的政策是影响风险投资业发展的关键因素，政府应采取税收优惠、资金担保、财政补贴等措施引导资金流动，调动投资者从事风险投资。3)建立科学合理的科技成果风险转化的评估体系。在投资前或运营中对科技成果特性进行评估，预计风险之所在并加以有效控制是降低科技成果转化风险的关键。衡量一项科技成果转化风险的大小，从技术上应考虑技术的有效性、实用性、可靠性、复杂性、先进性、可替代性和易模仿性；从产品本身应考虑其功能的独立性、质量的可靠性、产品的创新性、顾客对产品特性的识别程度和售后服务的难易程度等；市场方面应考虑潜在的需求量、市场份额、竞争情况、新产品导入频率、市场进入障碍、有关法规对市场的影响等。为此，一方面，要建立风险投资的综合评价体系，制定科学的评估程序，以便在一定程度上识别风险和控制风险；另一方面通过建立多渠道的风险投资融资体系，以及灵活运用组合投资和联合投资的策略，以分散资金投放的风险。 ⒌采取有效措施，营造有利于产学研合作创新的政策环境 首先是深化企业体制改革，使企业确立在技术创新中的自主地位。实行政企分开，割断各个行政职能部门同企业、高校和科研机构间的不正常关系。健全和完善的市场机制是教育、科技、经济融合增长的条件，因此，必须注重培育技术、人才和资金市场的发展。在此过程中，政府的政策扶持和引导至关重要。政府要进一步转变职能，为促进科技成果快速转化做好各项宏观方面的工作，如给企业、高校、科研机构应有的自主权，制定和调整有利于科技成果转化的相关政策；通过相关措施，促进科技成果转化和企业技术创新的结合；逐步增加对科学研究及其成果转化的投入，并通过政府投资和税收优惠以诱导、鼓励科技成果的转化，同时倡导产、学、研、金融相结合，发挥各部门的协同作用。其次是进一步改革科技体制。在运行机制方面，运用经济杠杆和市场调节，使高校和科研机构具有自我发展的能力和自动为经济建设服务的活力。在组织结构方面，改变条块分割，高校、科研机构与企业相脱离，研究开发、中试和成果的产业化隔离的状况。再次是加强产学研合作创新的中介服务体系建设。政府应通过示范增强企业、高校和科研机构对中介咨询的了解和需求，并通过相关的措施促进企业、高校和科研机构使用中介服务。■
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